福萊特玻璃集團(tuán)股份有限公司 反腐敗合規(guī)管理聲明 （2023版）

福萊特玻璃集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）堅(jiān)決反對(duì)腐敗現(xiàn)象，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行事前預(yù)防、事后監(jiān)察反貪污反舞弊管理工作，確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在誠(chéng)信、透明和公正的框架下進(jìn)行。

公司制定本管理聲明，承諾持續(xù)健全反腐敗合規(guī)管理體系，加強(qiáng)企業(yè)清廉文化建設(shè)，筑牢員工廉潔從業(yè)意識(shí)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的廉潔文化氛圍，弘揚(yáng)公司誠(chéng)信務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)。

一、     適用范圍

本管理聲明適用于福萊特玻璃股份有限公司及附屬子公司的所有員工和供應(yīng)商，所涉供應(yīng)商包括但不限于為公司有償提供原輔材料、設(shè)備、服務(wù)及工程項(xiàng)目等的組織和個(gè)人。

二、     反腐敗管理體系

公司嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的要求，制定《公司廉政自律規(guī)定》《防止舞弊與鼓勵(lì)舉報(bào)制度》《員工廉政承諾書(shū)》《廉政自律合同》，持續(xù)搭建并完善反腐敗制度體系，建立了自上而下的廉潔從業(yè)管理架構(gòu)。公司董事會(huì)決定反腐敗管理目標(biāo)，對(duì)反腐敗管理的有效性負(fù)責(zé)，高級(jí)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)反腐敗管理實(shí)踐工作，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層反腐敗管理履職情況進(jìn)行監(jiān)督。

公司在《員工手冊(cè)》中明確對(duì)員工受賄行為的處罰、處理措施，要求員工在入職時(shí)即簽署《廉潔承諾書(shū)》，杜絕貪污腐敗、勒索、欺詐、洗錢(qián)等行為，對(duì)商業(yè)道德及反貪污腐敗相關(guān)事宜做出積極承諾。公司積極開(kāi)展廉潔文化建設(shè)，公司定期組織反腐敗合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)會(huì)議，向全體員工宣講公司的反腐敗政策，同時(shí)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家科普商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占和挪用資金等職務(wù)犯罪的法律后果，持續(xù)提升員工反腐敗意識(shí)。

公司重視采購(gòu)過(guò)程的反腐敗工作，持續(xù)加強(qiáng)采購(gòu)工作反腐敗管理，要求所有供應(yīng)商遵守公司的反腐敗政策。公司在采購(gòu)的格式合同中加入明確的廉潔自律條款，向供應(yīng)商傳遞反貪污的原則，鼓勵(lì)供應(yīng)商廉潔自律對(duì)不適用格式合同的采購(gòu)交易，公司積極推動(dòng)與供應(yīng)商額外簽訂《廉政自律合同》，呼吁所有供應(yīng)商嚴(yán)格踐行廉潔原則。

三、     反腐敗管理規(guī)定

公司員工不得以下列方式從供應(yīng)商、下級(jí)或其他利益關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益：

1.     接受直接或間接向本人或者家庭成員贈(zèng)送的各種禮品、禮物、禮券、禮金、酬金、有價(jià)證券或其它有形或者無(wú)形的、直接或間接的利益；

2.     索要各種禮品、禮物、禮券、禮金、酬金、有價(jià)證券或其它有形或無(wú)形的、直接或間接的利益；

3.     接受使自身獲利的合作機(jī)會(huì)（包括但不限于買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、承攬關(guān)系、借貸關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予關(guān)系、合作投資等足以盈利或?qū)?lái)有盈利可能的行為）；

4.     接受宴請(qǐng)、娛樂(lè)、免費(fèi)旅游等招待形式（因工作業(yè)務(wù)需要的工作餐除外）；

5.     借婚姻、生日、升遷、喬遷等事宜之名，接受直接或間接向本人或者家庭成員贈(zèng)送的各種禮品、禮物、禮券、禮金、酬金、有價(jià)證券或其它有形或者無(wú)形的、直接或間接的利益；

6.     共同參與賭博等違法犯罪活動(dòng)；

7.     從事或參股經(jīng)營(yíng)與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相類(lèi)似的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；利用公司客戶資源經(jīng)營(yíng)非公司的贏利性業(yè)務(wù)，在工作期間從事非公司的經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)；

8.     利用職務(wù)和工作之便徇私舞弊、弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、虛開(kāi)多開(kāi)發(fā)票及挪用、侵占公司財(cái)物；

9.     介紹親戚、朋友到合作單位工作；擅自安排親戚、朋友到公司本人管轄的部門(mén)工作（特殊情況須報(bào)批）；

10.   挪用公司財(cái)物；盜竊公司或者他人財(cái)物。

四、     反腐敗監(jiān)督審計(jì)

公司嚴(yán)格落實(shí)反腐敗風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與識(shí)別，依據(jù)歷史高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和反腐敗政策定期對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)腐敗重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)展開(kāi)內(nèi)部專(zhuān)項(xiàng)商業(yè)道德審計(jì)，確保每年開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，三年內(nèi)完成全公司范圍的反腐敗審計(jì)工作。

五、     違規(guī)處理及檢舉人保護(hù)

1.     嚴(yán)肅處理違反反腐敗政策行為：公司對(duì)違反反腐敗相關(guān)法律法規(guī)或公司規(guī)定的員工，采取嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)處理措施，針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)員工予以辭退開(kāi)除處理，涉嫌犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；公司對(duì)年度評(píng)審中商業(yè)道德方面表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，會(huì)發(fā)出整改通知，并提供指導(dǎo)建議，對(duì)年度復(fù)審整改不合格的供應(yīng)商，公司將從《合格供應(yīng)商名錄》中刪除。

2.     全面貫通員工檢舉舉報(bào)途徑：公司設(shè)立微信小程序、電話熱線、電子郵箱、信函等多種舉報(bào)渠道，以便員工能夠以實(shí)名或匿名的方式進(jìn)行投訴和舉報(bào)。公司審計(jì)部會(huì)審慎調(diào)查舉報(bào)事項(xiàng)，并上報(bào)高級(jí)管理層，確保所有舉報(bào)事項(xiàng)得到妥善處理，采取適當(dāng)?shù)募m正措施。

3.     高度重視檢舉人個(gè)人隱私保護(hù)：公司嚴(yán)格保密檢舉人的個(gè)人信息以及提供的所有舉報(bào)數(shù)據(jù)，確保檢舉人的身份得到妥善保護(hù)，堅(jiān)決抵制任何對(duì)檢舉人或相關(guān)證人的報(bào)復(fù)行為，并采取必要的措施嚴(yán)厲打擊此類(lèi)行為。